Compliance Analyst (m/w/d) - Fisher Investments

Die Fisher Investments GmbH ist ein wachstumsstarker und unabhängiger Vermögensverwalter mit der Kernaufgabe, die langfristigen finanziellen Ziele der KundInnen zu erreichen. Wir leben mit der Vision, die Investmentlandschaft zu verbessern und lebenslange Karrieren aufzubauen. Der klare Fokus liegt auf den Interessen unserer KundInnen, den wir durch einen beispiellosen Service und eine stetige Aus- und Weiterbildung in allen Bereichen der internationalen Vermögensverwaltung verwirklichen.

Für unseren Standort in Frankfurt am Main suchen wir für unsere Compliance Funktion einen (Wertpapier-) Compliance Analysten (m/w/d).

Die Compliance-Funktion ist die Organisationseinheit im Unternehmen, die die Angemessenheit und Wirksamkeit der organisatorischen Vorkehrungen zur Einhaltung der regulatorischen Vorgaben überwacht und regelmäßig bewertet.

Day-to-Day:

• Überwachung der Geschäftstätigkeit des Wertpapierinstituts in Bezug auf die Umsetzung, Einhaltung und Sicherstellung der geltenden regulatorischen Vorgaben sowie der organisatorischen Anforderungen und internen Richtlinien
• Durchführung von Compliance-Risiko-Identifikation, -Analysen sowie -Audits und Ableitung des entsprechenden Handlungsbedarfes sowie entsprechende Dokumentation
• Regelmäßige Bewertung der Wirksamkeit dieser Maßnahmen
• Pflege und Weiterentwicklung des Compliance Risikomanagement- und Monitoring-Konzeptes
• Unterstützung der Compliance-Beauftragten, z.B. in der Erstellung von laufenden Reportings und Berichten
• Projektarbeit, z.B. Beantwortung von BaFin-Anfragen und Handelsüberwachungsstellen
• Regelmäßiges Führen von internen Trainings- und Schulungsmaßnahmen für Mitarbeitende und unseren Tied Agents zu (aktuellen) Compliance-Themen
• Ansprechperson für die Geschäftsführung und die Fachabteilungen
• Mitarbeit in unserem internationalen Compliance Team und Zusammenarbeit mit unserem in den USA ansässigen Mutterkonzern
• Verfolgung und Dokumentation der deutschen und europäischen Regulatorik und Rechtsprechung zum Thema Finanzdienstleistung/Finanzportfolioverwaltung

Ihre Qualifikationen:

• Erfolgreich abgeschlossenes Hochschulstudium (z.B. Wirtschaftsrecht) oder Bankenausbildung mit Schwerpunkt Compliance bzw. vergleichbare Qualifikation
• Mindestens 3 Jahre Berufserfahrung im Bereich Wertpapier-Compliance in einem Wertpapierinstitut
• Fundierte Kenntnisse der einschlägigen Normen und Verwaltungsvorschriften (z.B. MiFID II, MAR, WpHG, WpDVerVO WpIG, MaComp, MaRisk)
• Erfahrung in AML sind wünschenswert
• Rechtliche und moralische Integrität
• Eigenverantwortliches und lösungsorientiertes Denken und Handeln
• Analytische, präzise und strukturierte Arbeitsweise
• Kommunikationsgeschick und souveränes Auftreten
• Fließende Englischkenntnisse

Unser Angebot:

Als globale Fisher Organisation zeichnen wir uns dadurch aus, dass wir unsere KundInnen in den Mittelpunkt stellen, indem wir ihnen einen exzellenten Service anbieten sowie ein persönliches Investitionskonzept verfolgen. Unsere KundInnen können sich darauf verlassen, dass wir mit einer transparenten Gebührenstruktur und anerkannten europäischen Depotbanken das beste Interesse unserer KundInnen verfolgen.

Es sind die Menschen, die uns ausmachen. Damit unsere Mitarbeitenden ihre langfristigen Ziele erreichen können, bieten wir eine Reihe von Vorteilen, darunter:

• 30 Tage Erholungsurlaub pro Jahr
• Eine betriebliche Altersvorsorge mit einem Zuschuss von 100% zu den Beiträgen zur betrieblichen Altersvorsorge (maximal 2% BBG/DRV im Jahr 2025) plus einen zusätzlichen Altersvorsorgeplan mit einem Arbeitgeberbeitrag von 5% des Grundgehalts bis zur Beitragsschwelle und 9% der Gehaltsbestandteile, was über dem Grenzwert für die Beitragsabschätzung liegt
• Eine Gesundheitsapp mit Zugang zu Therapiebesuchen und vertraulichen On-Demand-Ressourcen für emotionale Gesundheit rund um die Uhr
• Bis zu 90 € monatliche Erstattung der Reisekosten vom Wohnort zur Arbeit
• Bis zu 75 € monatliche Erstattung der Kosten für Mahlzeiten
• Ein monatlicher Gutschein über 20€ bei verschiedenen Händlern
• Fahrradleasing-Vorteil von bis zu 4.000 €
• Bis zu 10.000 US-Dollar* für Fruchtbarkeit, Hormongesundheit und Familienförderung
• Vom Unternehmen gesponserte Sprachprogramme zur Unterstützung der Englischkenntnisse**
• Ein kollegiales Umfeld mit kontinuierlichen Aus- und Weiterbildungsangeboten sowie regelmäßigen Veranstaltungen zur Wertschätzung unserer Mitarbeitenden

*Mitarbeitende außerhalb der USA haben Anspruch auf den Gegenwert von 10.000 US-Dollar in ihrer Landeswährung.

** Nach Berechtigung, mit Zustimmung des Managers.

DIE FISHER INVESTMENTS GMBH IST EIN ARBEITGEBENDER DER CHANCENGLEICHHEIT

Standort

Fisher Investments, Frankfurt